2011证券从业考试《证券交易》模拟试题（11）

　　三、判断题（本大题共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分）

　　1.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）

　　2.债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（ ）

　　3.见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）

　　4.持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）

　　5.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）

　　6.沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（ ）

　　7.美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2.（ ）

　　8.我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）

　　9.根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（ ）10.进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%.（ ）

　　11.可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（ ）

　　12.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）

　　13.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）

　　14.上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）

　　15.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（ ）

　　16.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）

　　17.证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月l0日前报送证券交易所。（ ）

　　18.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ）

　　19.在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）

　　20.客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（ ）

　　21.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）

　　22.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）

　　23.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）24.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为l000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（ ）

　　25.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）

　　26.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）

　　27.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）

　　28.客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ）

　　29.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）

　　30.权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）

　　31.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）

　　32.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）

　　33.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ）

　　34.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）

　　35.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）

　　36.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ）37.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、。条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）

　　38.集合资产管理业务的特点之～是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）

　　39.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）

　　40.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）。

　　41.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%.（ ）

　　42.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）

　　43.委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）44.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）

　　45.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）

　　46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ）

　　47.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ）

　　48.证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）

　　49.证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）

　　50.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（ ）

　　51.金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）

　　52.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ）

　　53.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）

　　54.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）

　　55.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）

　　56.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2.（ ）

　　57.最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ）

　　58.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）

　　59.根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（ ）

　　60.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）

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