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2011证券从业《市场基础知识》第六章第一节考点
第一节 证券发行市场
一、证券发行市场概述
（一）证券发行市场的含义与作用
（二）证券发行市场的构成
1.证券发行人
2.证券投资者
3.证券中介机构
（三）证券发行分类
1.按发行对象分类：公募发行与私募发行
2.按有无发行中介分类：直接发行与间接发行
（四）证券发行制度
1.注册制（以美国为代表）
2.核准制（以欧洲各国为代表）
3.我国的证券发行制度
（1）证券发行核准制。
（2）证券发行上市保荐制度。
（3）发行审核委员会制度。
（五）证券承销制度
发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
1.包销
2.代销
二、股票发行市场
（一）股票发行类型
（二）股票发行条件
1.首次公开发行股票的条件
2.首次公开发行股票并在创业板上市的条件
3.上市公司公开发行证券的条件
（三）我国的股票发行方式
（四）股票发行价格
三、债券发行市场
（一）债券发行条件
（二）债券发行方式
（三）债券的发行价格
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