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2011证券从业《投资基金》第十章第五节考点
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管
一、基金行业高管人员监管
（一）加强对基金行业高管人员监管的重要性
（二）对基金行业高管人员的资格管理
（三）基金行业高管人员的基本行为规范
（四）监督长的监督管理
1.职责（掌握）
2.执业素质和行为规范
（五）对高级管理人员的监管手段
1.高管人员所在单位考核
2.督察长发现异常情况及时报告
3.出具警示函、进行监管谈话
4.暂停职务或者免除职务
5.离任审计、离任审查
6.违法违规处理
二、基金管理公司投资管理人员监管
（一）基金经理的任职资格
（二）基金经理注册制度
（三）投资管理人员的基本行为规范
（四）基金管理公司对投资管理人员的日常管理
（五）中国证监会的监管措施
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