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2012年证券从业《发行与承销》知识点练习6
知识点
投资银行业务的监管
（1）主体：中国证监会。
（2）监管形式：定期或不定期、现场或非现场进行检查。现场检查：证券承销业务的合规性、正常性和安全性是检查的重要内容，现场检查包括对机构、制度与人员的检查和对业务的检查。
练习题
【例1.单选题】中国证监会的现场检查包括（ ）。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
【例2.判断题】保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 （ ）
【例1·正确答案】D
【例2·正确答案】对
【我要纠错】 责任编辑：梦小晨
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