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证券从业资格考试《证券基础知识》练习题：审慎性要求

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来源: 正保会计网校 编辑： 2012/06/06 09:57:54　字体：大 小
　　多选题

　　证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　）。

　　A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

　　B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

　　C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

　　D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

　　　　

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