2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题多选五

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　　多项选择题

　　111.金融期货的基本功能有（ ）。

　　A.套期保值

　　B.价格发现

　　C.投机

　　D.套利

　　112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（ ）。

　　A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

　　B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

　　C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

　　D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

　　113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

　　A.发行债券

　　B.股价上升

　　C.股票送股

　　D.股票增发

　　114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ）。

　　A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

　　B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

　　C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

　　D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

　　115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（ ）证券。

　　A.债权

　　B.外国公司

　　C.跨国公司

　　D.基金组合

　　116.证券发行制度有（ ）。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.公司制

　　D.会员制

　　117.下列各项中，属于场外交易市场的有（ ）。

　　A.NASDAQ市场

　　B.EASDAQ市场

　　C.SESDAQ市场

　　D.深圳证券交易所

　　118.与交易所相比，场外交易的优势在于（ ）。

　　A.交易设施先进

　　B.交易灵活

　　C.交易成本低

　　D.交易效率高

　　119.我国银行间债券市场的主要职能包括（ ）。

　　A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

　　B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

　　C.提供网上票据报价系统

　　D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　120.公司的公积金来源有（ ）。

　　A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

　　B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

　　C.股东大会决议后提取的任意公积金

　　D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分

　　121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ）。

　　A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

　　B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

　　C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

　　D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

　　122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了对主要股东资格的限制条件

　　C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

　　D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

　　123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。

　　A.派发股息

　　B.派发红股

　　C.派发资本利得

　　D.派发利息

　　124.下列各项中，属于国家法律的有（ ）

　　A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

　　B.《证券法》

　　C.《基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（ ）。

　　A.内幕交易，泄露内幕信息罪

　　B.擅自发行股票和公司、企业债券罪

　　C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

　　D.操纵证券市场罪

　　126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（ ）。

　　A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

　　B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

　　C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

　　D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

　　127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。

　　A.指定商业银行

　　B.证券登记结算机构

　　C.资产托管机构

　　D.证券交易所

　　129.信息披露文件的责任主体主要包括（ ）。

　　A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

　　B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

　　C.证券服务机构

　　D.证券公司、保荐人

　　130.证券交易所的监管职能包括（ ）。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

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