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2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行,为了帮助广大考生充分备考,从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考,祝愿大家学习愉快,梦想成真!
判断题
31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )
32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )
33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。 ( )
35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )
36.股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。 ( )
37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费,作为管理费直接扣除。 ( )
38.目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )
39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,没有对双方进行监督的义务,也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )
40.在场内交易中,证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
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