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2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟多选四
2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
多项选择题
31．证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。
A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
32．证券公司集合资产管理业务的特点是（）。
A．集合性
B．综合性
C．专门账户投资运作
D．客户资产必须托管
33．证券公司控股股东的行为规范有（）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
34．证券公司发生下列（）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
35．会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上年度业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元
36．《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（）。
A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
37．证券市场监管的手段有（）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．计划手段
38．中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（）。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
39．上市公司信息披露的主要内容有（）。
A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告
D．临时报告
40．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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