2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟多选题四

　　2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

　　多项选择题

　　31．证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。

　　A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　32．经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。

　　A．为单一客户办理定向资产管理业务

　　B．为多个客户办理集合资产管理业务

　　C．为单一客户办理集合资产管理业务

　　D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　33．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（ ）。

　　A．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　B．受托从事的介绍业务范围

　　C．交易结算结果查询方式

　　D．客户开户和交易流程、出入金流程

　　34．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。

　　A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

　　35．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。

　　A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　B．注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

　　C．注明个人真实姓名

　　D．对投资风险作充分说明

　　36．《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

　　A．停业整顿

　　B．托管、接管

　　C．行政重组

　　D．撤销

　　37．下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（ ）。

　　A．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　B．发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

　　C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

　　38．国务院证券监督管理机构包括（ ）。

　　A．中国证券监督管理委员会

　　B．中国证监会派出机构

　　C．证券交易所

　　D．行业协会

　　39．中国上市公司信息披露制度包括（ ）在内的四个层次。

　　A．基本法律

　　B．部门规章

　　C．行政法规

　　D．自律规则

　　40．根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（ ）。

　　A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　B．收集整理证券信息，为会员提供服务

　　C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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