中国人民银行关于清理规范信托投资公司业务问题的通知

银发〔2002〕128号

颁布时间：2002-05-09 00:00:00.000　发文单位：中国人民银行

中国人民银行各分行、营业管理部，总行直接监管的信托投资公司：

　　《信托投资公司管理办法》（以下简称《办法》）已经中国人民银行2002年第5号令发布。各信托投资公司在《办法》实施前办理的业务（以下简称原有业务）应按照本通知的有关要求进行清理和规范。现通知如下：

　　一、信托投资公司在《办法》实施前已经办理的各项业务中符合《办法》要求的，可以继续办理；不符合《办法》要求的，应压缩、清理。国务院另有规定的，按有关规定办理。

　　二、信托投资公司在重新登记前，原有的委托投资、委托贷款业务，经与当事人协商一致，原则上应规范为信托业务。

　　三、信托投资公司原有的以负债资金办理的信托贷款、信托投资、融资租赁、资金拆放及其他资金运用业务，应当进行清理。

　　四、信托投资公司原有拆入资金或者为他人提供担保余额不符合《办法》第四十八条规定的，不得办理新的资金拆入或者担保业务，同时，超过《办法》第四十八条规定的部分，应予清理。

　　五、信托投资公司应当制订切实可行的清理规范计划，并建立贷款、投资的清收责任制。已经确认的呆坏账和投资损失，应按照有关规定予以核销。

　　信托投资公司在清理规范期间应当每半年向中国人民银行监管行报告上述计划的执行情况。

　　六、信托投资公司在清理规范期间，应当对原有业务单独列表、单独考核。

　　七、中国人民银行对信托投资公司的原有业务按照余额控制、逐年压缩的原则进行监督、考核，并据此对信托投资公司及其高级管理人员进行检查和考核。

　　八、上述清理与规范工作应于2004年1月底前全部完成。信托投资公司未按规定的期限完成清理规范工作的，中国人民银行将对其进行处罚，并取消其高级管理人员一定期限的任职资格；情节严重的，暂停其开办新业务。

　　二○○二年五月九日

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