关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知

中证协发[2012]027号

颁布时间：2012-02-10 00:00:00.000　发文单位：中国证券业协会

各证券公司会员：

　　为落实《证券公司合规管理试行规定》第七条证券公司应当对合规管理有效性进行评估的规定，指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，我会合规专业委员会经反复研究，起草了《证券公司合规管理有效性评估指引》（以下简称《指引》），经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。现就有关事项通知如下：

　　一、合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是证券公司建立健全合规管理长效机制的重要手段。各证券公司应当认真学习、理解《指引》，切实按照《指引》的规定开展合规管理有效性评估。

　　二、《指引》的制定立足于证券公司的运行实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，保障了《指引》的普适性。但考虑到当前我国证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在差异，各证券公司在实施过程中可以以《指引》为基础，结合自身实际需要进一步细化和扩充相关措施。

　　三、我会合规专业委员会将配合协会在行业开展《指引》的培训工作，并适时对证券公司执行《指引》的情况进行跟踪、检查和评估。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应当及时向我会合规专业委员会反映。

　　联系人：陈闯

　　联系电话：010-66575651

　　电子信箱： chenchuang@sac.net.cn

　　附件：证券公司合规管理有效性评估指引

　　二○一二年二月十日

　　附件下载：

　　1、证券公司合规管理有效性评估指引正文

　　2、证券公司合规管理有效性评估报告基本格式

　　3、证券公司合规管理有效性评估参考表

【我要纠错】责任编辑：雨非

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