关于就《关于修改<证券投资基金运作管理办法>第六条及第十二条的决定[征求意见稿]》公开征求意见的通知

颁布时间：2012-05-04 13:57:29.000　发文单位：中国证券监督管理委员会

　　为进一步推动基金产品市场化改革，强化内在约束机制，我会拟对《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条进行修改，现向社会公开征求意见。

　　公开征求意见的时间为：2012年5月5日至5月21日，联系方式如下：

　　传真：010-88061446

　　电子信箱：fundsupervision@csrc.gov.cn

　　通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会基金监管部

　　邮编：100033

　　中国证券监督管理委员会

　　二零一二年五月四日

　　关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定（征求意见稿）

　　第六条修改为：“申请募集基金、拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

　　（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；

　　（二）有符合中国证监会规定的，与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；

　　（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；

　　（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

　　（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

　　（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；

　　（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。“

　　第十二条修改为：“基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　　（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人；

　　（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员、基金经理等人员资金认购基金的金额超过一千万元人民币，且持有期限超过三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。“

　　本决定自公布之日起实施。

【我要纠错】责任编辑：雨非

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