各区县（自治县）人民政府，市政府有关部门，有关单位：

　　《重庆市清理整顿各类交易场所工作方案》已经市政府同意，现印发你们，请认真组织实施。

　　二○一二年三月五日

重庆市清理整顿各类交易场所工作方案

　　根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号，以下简称《决定》）精神，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，为有序开展各类交易场所的清理整顿工作，切实防范金融风险，经与有关方面协商，特制订本方案。

　　一、组织领导

　　为加强清理整顿工作的组织领导，确保清理整顿工作有序进行，成立重庆市清理整顿各类交易场所工作领导小组（以下简称市领导小组），由市政府副市长凌月明任组长，市政府副秘书长欧顺清、市金融办主任罗广任副组长，市金融办、重庆证监局、市委宣传部、市信访办、市发展改革委、市财政局、市经济信息委、市科委、市交委、市农委、市商委、市公安局、市监察局、市国土房管局、市环保局、市文化广电局、市卫生局、市国资委、市工商局、市林业局、市政府法制办、市高法院、市检察院、人行重庆营管部、重庆银监局、重庆保监局有关负责人为成员（名单附后）。其主要职责是在国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称部际联席会议）和市委、市政府的领导下，统筹协调，全面贯彻落实国务院的有关要求；研究制订工作方案，组织开展全市清理整顿工作；研究解决重大问题。市领导小组下设办公室（设在市金融办），负责市领导小组日常工作；加强与各成员单位的沟通协调，具体落实交易场所清理整顿的各项工作；构建并完善信息互动机制，加强与部际联席会议的沟通协调，重大问题及时报告市领导小组和市政府。市领导小组成员单位要根据各单位的职能职责，按照归口管理与属地管理原则，做好清理整顿工作；做好部门与部门、部门与区县（自治县）的信息沟通与协调；充分发挥监管部门和政策法规部门的职能优势，有效助推全市清理整顿工作的开展；扎实做好社会稳定工作，保护投资人的合法权益，防止群体性事件发生；加强舆论引导，营造良好社会环境。

　　二、工作对象和要求

　　本次清理整顿对象是：在我市行政区域内设立的各类交易场所，包括从事权益类交易的交易场所和从事合约类交易的交易场所。本次清理整顿的重点是：坚决纠正我市各类交易场所的违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。

　　根据《决定》精神，主要工作要求：一是除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。二是除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。三是从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。四是为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报市政府批准；市政府批准前，还要征求部际联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。五是对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动。未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。

　　三、工作计划和步骤

　　（一）调查摸底阶段（2011年12月至2012年2月）。

　　在全市范围内，对所有从事权益类交易和合约类交易的交易场所进行全面的调查，掌握全市交易场所的数量、名称、设立时间及批准部门、交易品种、交易制度安排等基本情况，确定清理整顿对象。

　　（二）自查自纠阶段（2012年3月）。

　　各区县（自治县）人民政府、市政府有关部门按照归口管理与属地管理原则，牵头组织对所辖范围内各交易场所的自查自纠工作，并及时向市领导小组报告自查自纠结果。对不符合《决定》要求的，提出明确的整改措施和时间计划。

　　（三）检查整改阶段（2012年4月）。

　　市领导小组组织对各类交易场所开展现场检查，根据检查结果将各类交易场所分成“符合要求类”和“不符合要求类”。对符合要求的，健全规章和完善风险管理，纳入统一的监管。对不符合要求的，提出整改要求，限期整改到位；对整改仍无法达到要求的，限期关闭。

　　（四）验收报告阶段（2012年5月）。

　　市领导小组对清理整顿情况进行验收，并将结果报告部际联席会议。

　　四、工作措施

　　（一）提高认识，统一思想。各区县（自治县）人民政府、市政府有关部门要充分认识本次清理整顿工作的重要性和必要性，在市政府的统一领导下各司其职，各负其责，认真贯彻落实《决定》的要求，依法妥善处理清理整顿工作中出现的各种问题，严防激化矛盾，维护社会稳定。

　　（二）明确职责，密切配合。各区县（自治县）人民政府、市政府有关部门要迅速确定清理整顿工作责任部门、责任人，做好清理整顿工作的协调、检查、督导工作。同时，要及时将清理整顿工作部署、主要措施、进展情况和问题报告市领导小组。市领导小组要按照部际联席会议的具体要求，加强信息沟通协调力度，确保信息上传下达及时有效。

　　（三）关注舆情，把握导向。各区县（自治县）人民政府、市政府有关部门要统一宣传口径，密切关注舆情，把握舆论导向，督导媒体宣传报道，严禁夸大和虚假宣传，避免误导群众而引发不稳定事件，为清理整顿工作营造良好的舆论氛围。

　　（四）强化监管，完善制度。由市政府明确的各类交易场所统一监管部门负责加强日常监管，督促各类交易场所建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定；督促其建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。

　　附件：重庆市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单

　　附件：

　　重庆市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单

　　组长：凌月明市政府副市长

　　副组长：欧顺清市政府副秘书长

　　罗广市金融办主任

　　成员：阮路市金融办副主任

　　马树卿重庆证监局副局长

　　丘斌人行重庆营管部副主任

　　丁灿重庆银监局副局长

　　焦清平重庆保监局副局长

　　樊伟市委宣传部副部长

　　梅永康市信访办副主任

　　欧阳林市发展改革委副主任

　　祝轻舟市财政局总会计师

　　蔡永生市经济信息委副主任

　　梁震市科委副主任

　　陈孝来市交委副主任

　　黄深政市农委副主任

　　陈国华市商委副主任

　　黄伟市公安局副局长

　　杜黎明市监察局副局长

　　黄茂军市国土房管局副局长

　　唐幸群市环境监察总队总队长

　　温俊华市文化广电局副局长

　　尹祖海市卫生局副局长

　　林军市国资委副主任

　　陈速市工商局副局长

　　王声斌市林业局副局长

　　罗蔺市政府法制办副主任

　　陈彬市高法院副院长

　　梁田市检察院职侦局局长