2014年期货从业《法律法规》数字方面的总结4

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第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定

　　（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号）

　　一、向监管机构报告的有关数字规定

　　期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）

　　期货公司实际控制人发生（一）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（二）变更名称；（三）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（四）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其实际控制人应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）

　　期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_ 5个工作日___内报住所地的中国证监会派出机构。（52）

　　期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起__3日__内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（79）

　　发生（一）变更名称、公司章程；（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时，期货公司应当在__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（80）

　　注：第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

　　单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。（14）

　　期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（81）

　　二、期货公司设立资格的有关数字规定

　　申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：在近__3年__内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近__3年_内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾__2年__.（7）

　　其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾__2年__.

　　期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近__2年__内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（21）

　　期货公司申请设立营业部，申请日前__3个月__应符合期货公司风险监管指标标准。（23）

　　期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前__3个__月末的风险监管报表。（24）

　　申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于__15人__.具备任职资格的高级管理人员应不少于_3人___.

　　实收资本和净资产均不低于人民币_3000万元___，持续经营__2个__以上完整的会计年度，在最近_2个___会计年度内至少1 个会计年度盈利。 （2）实收资本和净资产均不低于人民币__3000万元__

　　申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：

　　净资产不低于实收资本的__50%__.或有负债低于净资产的__50%__.（7）

　　设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币__10亿元__.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__15亿元__.（8）

　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到___5%_的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。（9）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__100%__的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。（9）

　　三、期货公司业务资格的有关数字规定

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。（12）

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员（或控股股东和实际控制人）在近__2年__内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（12）

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前___2个_月末的期货公司风险监管报表，及申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（13）

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前___2个_会计年度的财务报告。（13）

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近__1个会计年度__的财务报告。（13）

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币__3000万元__.（12）

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，近__2年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过__50%__，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。（12）

　　四、持股比例的有关数字规定

　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到_5%___的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。（9）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__100%__的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。（9）

　　期货公司单个股东的持股比例增加到__5%__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__5%__以上，应当经中国证监会批准。（14）

　　期货公司持有_5%___以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有___5%_以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。（14）

　　五、会议召开频率有关数字规定

　　期货公司股东会应当每年至少召开___1次_会议。（35）

　　期货公司董事会应当每年至少召开__2次__会议。（38）

　　六、其他有关数字规定

　　期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__30日__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（32）

　　期货公司的股东及实际控制人出现所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，应当在__3日__内通知期货公司。（36）

　　有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__20年__.（67）

　　交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存_20年___.（67）中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于_2人_.（84）