2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货公司股东

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　　第七条

　　申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：

　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

　　（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

　　（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；

　　（四）没有较大数额的到期未清偿债务；

　　（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

　　（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

　　（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

　　（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；

　　（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

　　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　【例题】下列拟持有期货公司5％以上股权的企业，不符合条件的是（　）。

　　A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

　　B.乙企业或有负债净占净资产的40％

　　C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

　　D.甲企业净资产占实收资本的50％

　　【正确答案】C

　　【答案解析】C选项中的实收资本和净资产均应不低于人民币3000万元。

　　第八条

　　设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　【例题】下列拟持有期货公司100％股权的企业，不符合条件的是（　）。

　　A.没有较大数额的到期未清偿债务

　　B.净资本9亿元

　　C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　【正确答案】B

　　【答案解析】B项的净资本应当不低于人民币10亿元。

　　第九条

　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。

　　【例题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合持有5％以上股权的股东应具备的法定条件。（　）

　　【正确答案】√