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期货从业《期货法律法规》每日一练:要件审核(10.20)

来源: 正保会计网校 编辑: 2019/10/20 09:50:30 字体:

正保会计网校每日一练免费在线测试系统为您提供《期货法律法规》备考练习,希望您能及时巩固所学知识。坚持刷题,备考就会更容易一点点。

多选题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,下列表述正确的是( )。

A、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力 

B、产品或服务对投资者有准入条件要求的,交易所应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务 

C、经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表,根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系 

D、经营机构应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求,代销方应当严格执行 

查看答案解析
【答案】
ACD
【解析】
本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条、第二十一条、第二十二条的规定。产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。参见教材P232。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(10.20)

期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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