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期货从业《法律法规》每日一练:《期货从业人员执业行为准则(修订)》(2021.12.31)

来源: 正保会计网校 编辑: 2021/12/31 09:24:05 字体:

期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

多选题

下列关于期货从业人员执业行为的说法中,正确的是( )。

A、对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 

B、发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险 

C、当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商 

D、从业人员因执业过错给机构造成损失的,不应当承担相应责任 

查看答案解析
【答案】
ABC
【解析】
本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条至第三十三条的规定。从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。参见教材P224-225。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(12.31)

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