2014年期货从业资格《基础知识》练习11

2014年期货从业资格《基础知识》练习：理事会权利

一、单选题：

1、公司制期货交易所的机构设置不包含（）。

A.理事会

B.监事会

C.董事会

D.股东大会

标准答案：a

2、上海期货交易所的期货结算部门是（）。

A附属于期货交易所的相对独立机构

B交易所的内部机构

C由几家期货交易所共同拥有

D完全独立于期货交易所

标准答案：b

3、理事会的权利包括（）。

A.交易权利

B.决定交易所员工的工资

C.召集会员大会

D.管理期货交易所日常事务

标准答案：c

4、一般情况下，结算会员收到通知后必须在（）将保证金交齐，否则不能继续交易。

A.七日内

B.三日内

C.次日交易所开市前

D.当日交易结束前

标准答案：c

5、下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）。

A.营业部的民事责任由经纪公司承担

B.不得超过经纪公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.经纪公司无须对营业部实行统一管理

标准答案：d

6、我国期货经纪公司不能够（）。

A对客户账户进行管理，控制交易风险

B保证客户取得利润

C充当客户的交易顾问

D为客户提供期货市场信息

标准答案：b

7、下列属于结算机构的作用的是（）。

A.直接参与期货交易

B.管理期货交易所财务

C.担保交易履约

D.管理经纪公司财务

标准答案：c

8、我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经（）批准。

A.国务院

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国银监会

标准答案：c

9、期货合约是由（）。

A.期货交易所统一制定的

B.期货交易所会员指定的

C.中国证监会制定的

D.期货经纪公司制定的

标准答案：a

10、不属于期货结算机构的组织形式的是（）。

A.由交易所财务部兼作结算业务

B.全国性的结算机构

C.作为交易所内部机构

D.附属于交易所的相对独立的机构

二、多选题：

11、期货交易所的特性主要包括（）。

A.高度系统性

B.高度严密性

C.高度组织化

D.高度规范化

标准答案：a， b， c， d

12、下列期货交易所属于公司制期货交易所的是（）。

A.芝加哥商业交易所（CME）

B.香港期货交易所（HKFE）

C.伦敦国际石油交易所（IPE）

D.纽约商业交易所（NYMEX）

标准答案：a， b， c， d

13、国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交（）。

A.期货交易所章程

B.期货交易所交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.拟加人本交易所的会员名单

标准答案：a， b， c， d

14、会员制期货交易所会员的基本权利包括（）。

A.获得有关期货交易的信息和服务

B.按规定转让会员资格

C.联名提议召开临时会员大会

D.参加会员大会，行使表决权、申诉权。

标准答案：a， b， c， d

15、期货经纪公司的职责包括（）。

A对客户贴户进行管理，控制交易风险

B担保客户的交易区约

C充当客户的交易顾问

D为客户提供期货市场信息

标准答案：a， c， d

16、期货交易的盈亏结算包括（）。

A.开仓盈亏结算

B.交割盈亏结算

C.平仓盈亏结算

D.持仓盈亏结算

标准答案：c， d

17、会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括（）。

A遵守期货交易所的章程和业务规则

B接受期货交易所业务监管

C执行会员大会、理事会的决议

D交纳风险准备金

标准答案：a， b， c， d

18、下列属于期货交易所风险控制管理制度的是（）。

A.风险准备金

B.定点交割

C.强制平仓

D.信息披露

标准答案：a， c， d

19、我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备下列条件（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.从业人员须具有期货从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度

标准答案：a， b， c， d

20、期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在（）。

A.接受客户委托代理期货交易

B.增强期货市场竞争的充分性

C.收集信息分析行情提供咨询服务

D.实现期货交易风险在各环节的分散承担

标准答案：a， b， c， d

三、判断题：

30、我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准。

标准答案：错误

31、公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易。

标准答案：错误

32、英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务。

标准答案：正确

33、期货交易所会员资格不得买卖。

标准答案：错误

34、会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。

标准答案：错误

35、公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。

标准答案：正确

36、我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。

标准答案：正确

37、在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批。

标准答案：错误

38、公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会。

标准答案：错误

39、会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任。

标准答案：错误

40、会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。

标准答案：正确