2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题3

21.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。

A.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明

B.不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险

C.在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

「答案」A

「解析」《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

22.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。

A.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

B.结算会员自有账户中的资金

C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

「答案」B

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；②非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

23.期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。

A.董事会常设的风险管理委员会

B.董事会

C.董事长

D.总经理

「答案」B

「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

24.有权指定交割仓库的是（ ）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

「答案」D

「解析」《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

25.下列关于交割的表述，正确的是（ ）。

A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

B.交割只能是实物交割

C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.只有合约到期才能办理交割

「答案」C

「解析」《期货交易管理条例》第八十五条第五项规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

26.依法负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

「答案」B

「解析」《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。

27.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。

A.期货公司应当为客户申请交易编码

B.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

C.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行编码交易

「答案」D

「解析」AB两项，《期货公司管理办法》第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。C项，《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

28.根据《期货交易管理条例》，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

「答案」D

「解析」《期货交易管理条例》第六十条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

A.5

B.10

C.3

D.1

「答案」C

「解析」《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

30.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。

A.意外

B.不可抗力

C.紧急避险

D.他人责任

「答案」B

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。