2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题7

二、多项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

1.某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。

A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金

B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

D.对单位判处罚金

「答案」ABCD

「解析」《中华人民共和国刑法修正案》第三条规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”

2.以下说法错误的有（ ）。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务

C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格

「答案」ACD

「解析」《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

3.期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，根据《期货营业部管理规定（试行）》，以下说法正确的有（ ）。

A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路

B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

C.营业部必须采取双路供电

D.营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施

「答案」ABD

「解析」《期货营业部管理规定（试行）》第四条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：①营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；②营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；③营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；④营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；⑤营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；⑥营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；⑦营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；⑧中国证监会规定的其他条件。

4.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。

A.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

B.测试投资者的股指期货知识

C.向投资者充分揭示股指期货风险

D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

「答案」ABCD

「解析」《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

5.期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

A.未按规定报告董事的处分状况

B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

C.任用未取得任职资格的人员担任董事

D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

「答案」ABCD

「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

6.下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（ ）。

A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓

B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形

C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓

「答案」ACD

「解析」A项，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。D项，第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。BC两项，第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

7.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，包括（ ）。

A.最高价与最低价

B.持仓量

C.开盘价与收盘价

D.成交量、成交价

「答案」ABCD

「解析」《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

8.期货公司的股东，实际控制人或其他有关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

D.占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续经营

「答案」ABCD

「解析」《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；③股东未按照出资比例行使表决权；④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

9.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公正

B.公平

C.效率

D.公开

「答案」ABD

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

10.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（ ）

A.会员号变更

B.会员分级结算关系变更

C.会员资格转让

D.交易编码申请权限受到期货交易所限制

「答案」ABCD

「解析」《期货市场客户开户管理规定》第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。