2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题12

51.下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（ ）。

A.客户

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货保证金存管银行

「答案」ABCD

「解析」《期货交易管理条例》第五十二条规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

52.公司制期货交易所董事会的职权包括（ ）。

A.召集股东大会会议

B.决定会员的接纳和退出

C.审议批准交易所的对外投资计划

D.决定对违规行为的纪律处分

「答案」ABCD

「解析」《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：①召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；②拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；③审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；④审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；⑤监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；⑥本办法第二十五条第⑤项至第项、第项、第项规定的职权：⑦期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。第二十五条第⑤项至第项、第项、第项规定理事会行使下列职权：⑤决定专门委员会的设置；⑥决定会员的接纳和退出；⑦决定对违规行为的纪律处分；⑧决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；⑨审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；⑩审议结算担保金的使用情况；审议批准风险准备金的使用方案；审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；审议批准期货交易所对外投资计划；监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项。

53.以下选项中符合期货从业资格申请条件的有（ ）。

A.未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

B.最近3年内未受过行政处罚

C.最近3年内未受过刑事处罚

D.已经被期货公司聘用

「答案」ABCD

「解析」《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

54.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。

A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销营业许可证

B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格，期货从业人员资格

D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

「答案」ABCD

「解析」《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

55.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

C.会员大会由理事会召集

D.会员大会由理事长主持

「答案」ABCD

「解析」C项，《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。ABD三项，第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

56.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.审议期货交易所风险准备金使用情况

「答案」ABCD

「解析」《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；②选举和更换会员理事；③审议批准理事会和总经理的工作报告；④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；⑤审议期货交易所风险准备金使用情况；⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本；⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；⑨期货交易所章程规定的其他职权。

57.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？（ ）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

「答案」ABCD

「解析」《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

58.下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（ ）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员

B.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

D.期货公司的管理人员和专业人员

「答案」BCD

「解析」《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

59.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

D.以本人名义从事期货交易

「答案」AB

「解析」《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

60.在期货投资中应由投资者自担的损失包括（ ）。

A.投资者因违法违规操作导致的损失

B.投资者因风险控制不力导致的损失

C.投资者因期货市场波动导致的损失

D.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

「答案」CD

「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。