2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题16

11.张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。

A.赵某

B.王某

C.李某

D.张某

「答案」BCD

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

12.甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失描述正确的是（ ）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

「答案」A

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

13.某期货公司成立于2007年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计帐户，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列表述中，正确的是（ ）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.期货公司在办理工商变更登记手续后应向证监会提交变更股权申请

「答案」C

「解析」《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本题中，该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。

14.小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，该期货公司已按小王指令入市交易，下列说法中，错误的是（ ）。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，该公司应返还小王投资保证金

B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还投资保证金

C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王投资保证金

D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资保证金

「答案」ABCD

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；③违反法律、法规禁止性规定的。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

15.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

A.应当根据章程的规定进行提名和聘任

B.拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格

C.应当由股东会作出决议

D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

「答案」AD

「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。