合规管理强化年,百年变局之下的有效控局

帮助企业了解最新内部控制体系建设政策规定,切实掌握内控、风险、合规、审计大融合方法,
保障企业内控体系建设与风险管控的有效实施

课程背景

2019年10月 国务院国资委正式对外公布《关于加强中央企业内部控制建设与监督工作的实施意见》,从 政策层面优化央企内控体系、强化集团管控、完善。管理制度以及健全监督评价体系,将内控、 风险、合规有机结合,是国家对央企改革和发展过程中风险控制各项政策的进一步落地,对其 他类型的企业具有现实指导意义。同时,文件强化内控信息化刚性约束,将信息化建设作为加 强内控体系刚性约束的重要手段,推动内控措施嵌入业务信息系统,推进信息系统间的集成共 享,实现经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查,有效减少人为违规操纵因素。

2022 年初 国资委正式部署开展“合规管理强化年”工作,要求央企领导干部带头落实合规管理制度,严格依法依规决策可见,在央企合规建设方面, 我国已经取得了巨大进展。

在央企合规建设的带动下,许多大型国企和民企也着手建立合规管理制度, 行政监管机关也开始将合规纳入了对这些大型企业的执法活动当中。
“十四五”规划纲要发布,提出要引导企业加强合规管理,推动民营企业守法合规经营。
课程优势

师资介绍

邱老师 CMA,高级风险评估专业人员证书

精通企业内部控制、风险合规管理。曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有国内大型上市 集团工作经验,长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位,老师钻研审计内控风险合规管理近30年, 历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。讲 课中例举经典案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。

教学大纲

第一章 国资委内控最新文件要求和内控规划
  • 一、国资委内控最新文件解读
  • 二、一体化风控体系搭建步骤
  • 三、一体化风控体系制度建设文件详解
  • 四、法务内控风险合规管理目标
  • 公司的目标整合如何开展?
  • 五、协同运作
  • 【案例】国电电力大内控体系建设
  • 【案例】华侨城大内控体系构建
第二章 内控怎么控—内控手段
  • 一、从总经理的谈话开始(内控的局限性)
  • 二、盘点工作计划讨论(内控的五项原则)
  • 三、内控的人员组织
  • 四、内部控制的七种方法
  • 【案例】内控七种方法的运用
  • 【案例】内控七种方法的运用
第三章 内控控什么—风险评估
  • 一、风险分类
  • 二、风险识别
  • 三、风险评估的定性方法
  • 四、风险评估的定量方法
  • 五、风险准则
  • 六、风险应对
  • 七、风险评估的延伸
  • 公司各部门风险识别
第四章 内控的底线-合规
  • 一、合规管理工作具体十二点
  • 二、合规管理组织体系建设
  • 【案例】某公司制度合规审核分析
  • 三、合规风险管控机制建设
  • 【案例】某公司合规清单分析
  • 四、合规管理保障机制及其他
第五章 内控的落地—流程制度建设
  • 一、流程的概念
  • 二、流程和制度的关系(分级)
  • 三、公司应该有多少流程才合适
  • 四、制度设计需要考虑的因素(制度设计六六顺方法)
  • 五、风险和内控手段合规要求如何“嵌入”到制度当中
  • 【案例】如何设计完善的仓库管理制度?
第六章 内控怎么样—内控评估
  • 一、CCSA的开展
  • 二、风险合规内控合并评估的考虑
  • 三、内控评估量化方法
  • 四、风险内控合规评估标准及认定
  • 五、评估报告出具
  • 六、问题改善及跟进
第七章 数字化风控实践
  • 一、内控的底层逻辑
  • 二、风险监测与预警
  • 【案例】存货风险预警指标设立分析
  • 公司的风险预警指标设置
  • 【案例】移动招投标舞弊项目风控模型建立
  • 【案例分析】国电合同管理审计实例分析
  • 三、数字化内控评估
  • 【实例分享】管控宝数字化内控系统演示
课程对象

  • 企业董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他管理人员
  • 上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他管理人员;
  • 企业内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人;
  • 企业总会计师、财务总监、财务部门转岗从事内部审计的负责人、风险控制部门负责人;
  • 企业内控合规业务部门、信息化建设部门,推动企业“三重一大”投资和项目管理、物资采购、全面风险管理、人力资源等相关部门的参与人员;
  • 负责内部控制审计与评价的中介机构执业人员;
  • 高校从事审计研究和教学的人员。
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