10月证券从业考试报名开始！各章节重难点总结！速来收藏！

2021年最后一次证券从业考试报名已经开始，相信很多考生朋友们也进入到备考状态了，但是如果想要备考效率高，考试一次过，关键的无非要做好三点：复习的效果，个人的心态，临场的发挥。

其中复习效果占得比重最大，复习之前，首先要知道的就是考试的重难点，这样准备的时候才能有所侧重。

下面网校给大家分享一下10月份证券从业资格考试中的重难点，让大家的备考更有规划，更加心里有数。

《证券市场基本法法律法规》

第一章 证券市场的法律法规     

第一节：证券市场法律法规

考点 1：证券市场法律法规体系的构成

第二节：公司法

考点 1：有限责任公司

考点2：股份有限公司

第三节：合伙企业法

考点 1：普通合伙企业

考点 2：有限合伙企业

第四节：证券法

考点 1：证券发行

考点 2：证券交易

第五节：证券投资基金法

考点 1：基金合同当事人的概念、权利与职责

考点 2：基金的公开募集与非公开募集

第六节：期货交易管理条例

考点 1：期货相关概念、种类及常用术语

考点 2：期货交易的基本规则

第七节：证券公司监督管理条例

考点 1：证券公司的设立与变更

考点 2：证券公司的监督管理

第二章 证券经营机构管理规范     

第一节：公司治理、内部控制与合规管理

考点1：对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

考点2：证券公司合规相关规定

第二节：证券公司风险管理

考点1：证券公司风险控制指标

考点2：证券公司流动性风险管理

第三节：投资者适当性管理

考点1：普通投资者享有特别保护的规定

第四节：证券公司反洗钱工作

考点 2：证券公司大额交易和可疑交易报告制度

第五节：从业人员管理

考点1：保荐代表人的资格管理规定

考点2：财务顾问主办人应该具备的条件

第六节：证券公司信息技术管理

考点 1：证券公司信息技术合规与风险管理

第三章 证券公司业务规范     

第一节：证券经纪

考点 1：证券经纪业务的营销管理

考点 2：沪港通、深港通业务

第二节：证券投资咨询

考点1：证券投资咨询机构及人员资格管理

考点2：发布证券研究报告业务的有关规定

第三节：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

考点 1：财务顾问业务的业务规则

第四节：证券承销与保荐

考点 1：证券发行保荐业务的一般规定

第五节：证券自营

考点 1：证券自营业务的含义及投资范围

考点 2：证券自营业务管理及操作

第六节：资产管理业务

考点 1：证券资产管理业务基本要求

考点 2：证券资产管理业务的一般规定

第七节：证券信用业务

考点1：融资融券业务的决策授权体系

考点2：转融通业务的基本概念及主要规则

第八节：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

考点 1：证券公司全国股份转让系统业务

第九节：其他业务

考点 1：代销金融产品业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任    

考试出题分数较少可忽略

《金融市场基础知识》

第一章 金融市场体系

考点1：金融市场的功能

考点2：直接融资与间接融资的概念、特点和分类

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 

考点1：我国金融市场的发展现状

考点2：商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务

第三章 证券市场主体

考点1：合格境内机构投资者的概念与特点

考点2：:证券公司主要业务的种类及内容

第四章 股票 

考点1：普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征

考点2：新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定

第五章 债券

考点1：国际债券的定义、特征和分类

考点2：我国国债的发行方式

第六章 证券投资基金

考点1：契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别

考点2：基金的募集、申购赎回与交易

第七章 金融衍生工具

考点1：金融远期、期货与互换

考点2：金融期权与期权类金融衍生产品

第八章 金融风险管理

考点1：流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点

考点2：市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标