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2017证券从业《证券市场法律法规》知识:证券公司监管条例

来源: 正保会计网校 编辑: 2017/02/07 11:31:58 字体:

看到“张继科回应”上了热搜,似乎又感受到了广大网民对他的高度关注。对于即将参考第一季度证券从业资格的考生,在考试倒计时18天的日子里,我们视他为藏獒。正保会计网校为大家整理了2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》相关知识点,抓紧备考,考试无忧。

2017年证券从业资格考试报名开始 重点知识复习

知识点:《证券公司监督管理条例》

(一)立法目的:加强证券公司监管,规范证券公司行为,防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展。

(二)主要内容包括:

1.证券公司的设立与变更

2.组织机构:独董、专门委员会

3.业务规则与风险控制

4.客户资产的保护

5.监管措施:报告制度(年报、月报、临时报告等)及现场检查。

备考加油,有时偶像是榜样,你终将会成为你想成为的人。风里雨里,正保会计网校陪你!

推荐:你为什么一定要拿下证券从业资格考试?

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