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2014证券从业资格考试《证券市场基础知识》预习：主要的法律
2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
知识点 主要的法律
（一）《证券法》
●1999年7月1日实施。现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。
●核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
●证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
●主要内容：
1.有关证券发行
2.有关证券交易
3.有关上市公司收购
4.有关证券交易所的主要内容
5.有关证券公司的主要内容6.有关证券登记结算机构的主要内容
7.有关证券服务机构的主要内容
8.有关证券业协会的主要内容
9.有关证券监督管理机构的主要内容
10.有关法律责任的主要内容
（二）《公司法》
●现行的《公司法》于2006年1月1日起实施。
●核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
●主要内容：
1.总则
2.有限责任公司的设立和组织机构
3.有限责任公司的股权转让
4.股份有限公司的设立和组织结构
5.股份有限公司的股份发行和转让
6.公司董事、监事、高管的资格和义务
7.公司债券
8.公司财务、会计
9.公司合并、分立、增资、减资
10.公司解散和清算
11.外国公司的分支机构
12.法律责任
（三）《基金法》
2004年6月1日起实施。
调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
主要内容：
1.总则
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金的募集
5.基金份额的交易
6.基金份额的申购与赎回
7.基金的运作与信息披露8.基金合同的变更、终止与基金财产清算
9.基金份额持有人权利及其行使
10.监督管理
11.法律责任
（四）《刑法》对证券犯罪的规定
现行的《刑法》经2009年2月28日通过。
1.欺诈发行股票、债券罪
2.提供虚假财务会计报告罪
3.上市公司董事、监事、高管违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司。
4.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款
5.非法发行股票和公司、企业债券罪
6.内幕交易、泄露内幕信息罪
7.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。
8.操纵证券市场罪
9.商业银行及其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托财产的。
10.洗钱
（五）《反洗钱法》
2007年1月1日起实施。
具体内容：
1.反洗钱义务的主体范围：金融机构
2.临时冻结资金不得超过48小时
3.明确了大额交易和可疑交易报告制度
"大额"的标准：法人与个体工商户之间单笔转账100万、单笔现金收支20万。
4.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。
5.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。交易关系结束后资料保存5年。
6.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。
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京公网安备 11010802044457号
