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2015证券从业《证券投资基金》知识点:开放式基金的募集

来源: 正保会计网校 编辑: 2015/10/21 16:43:58 字体:

  2015年证券从业资格证考试备考已经开始,为了帮助参加2015年证券从业资格证考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券投资基金》知识点,希望对广大考生有所帮助!

  开放式基金的募集

  (一)开放式基金募集的程序

  开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似,也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

  (二)申请募集文件

  开放式基金应提交的申请募集文件项目与封闭式基金的基本相同,但开放式基金在一些文件的具体内容上与封闭式基金有所不同。

  (三)募集申请的核准

  国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  (四)开放式基金的募集期

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过3个月。

  (五)开放式基金份额的发售

  开放式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。

  (六)开放式基金的基金合同生效

  2个条件:(对比封闭式基金条件,都和2有关)

  (1)基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;

  (2)基金份额持有人的人数不少于200人。

  基金募集失败,基金管理人应承担的责任:

  (1)自有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

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