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2014证券从业《证券投资基金》知识：证券交易所的自律管理
2014年证券从业资格证考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格证考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券投资基金》知识点，希望对广大考生有所帮助！
证券交易所的自律管理
（一）对基金上市交易的管理
证券交易所通过制定《证券投资基金上市规则》，对基金当事人实行自律管理。
（二）对基金投资行为进行监控
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
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京公网安备 11010802044457号
