历年证券从业资格试题分享（三）

证券从业《基本法律法规》试题及答案

1、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有(　　)

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

正确答案：D

2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)措施。

Ⅰ提高保证金

Ⅱ调整涨跌停板幅度 Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

3、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的

Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

4、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案：D

5、有下列(　　)情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人

Ⅱ计划存续期满且不展期

Ⅲ计划说明书约定的终止情形

Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

6、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有(　　)。

Ⅰ证券公司

Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所

Ⅳ期货经纪公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

7、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为(　　)。

Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益

Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作

Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

8、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ风险覆盖率不得低于100%

Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%

Ⅳ净稳定资金率不得低于100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

9、下列属于操纵证券市场行为的有(　　)

Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

10、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

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