《金融市场基础知识》专项数字考点（二）

《金融市场基础知识》专项数字考点（一）刚刚更完，很多宝宝就迫不及待地开始催考点（二）了。这不，小编已经给大家准备好了，来看看吧！

专项三：金额专项考点
1、区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。
2、私募资金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织：
(1) 具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元；
(2)最近1年末净资产不低于1000 万元的法人单位；
(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。
3、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合中国证监会和上海证券交易所规定的相关上市条件，其中主要的上市条件包括：
(1)发行后股本总额不低于人民币3000万元；
(2)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上；
(3) 市值及财务指标满足规定的标准等其他条件。
4、在交易类退市标准方面，增加了连续20个交易日市值低于3亿元退市的标准，构建了一套由成交量，股价、股东人数和市值四大类指标组成的交易类退市标准，指标体系更加丰富完整。
5、在财务类强制退市指标方面，创业板退市标准较科创板进行了进一步的细化，主要包含三类退市标准，分别为：
(1)最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；
(2)最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；
(3) 最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见。
6、合格境内机构投资者申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定。
(1)基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
(2) 证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
7、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。
8、首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市应满足以下条件：
(1) 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000 万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
(3)发行前股本总额不少于人民币3000万元等等。
9、沪股通起始额度为每日130亿元人民币。2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为520亿元人民币。
10、沪港通下的港股通起始额度为每日105 亿元人民币。2018 年5月1日起，沪港通下的港股通每日额度调整为420亿元人民币。
11、深股通的股票范围是成分股定期调整考察截止日期前6个月A股日均市值不低于人民币60亿元的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股。
12、深股通起始额度每日130亿元人民币。2018年5月1日起，深股通每日额度调整为520亿元人民币。
13、深港通下的港股通起始额度每日105 亿元人民币。2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为420亿元人民币。
14、对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。
15、我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。
16、中国金融期货交易所于2006 年9月8日在上海成立，是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币。
17、沪深300股指期货合约的合约乘数为每点300元。
18、债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算。所报价格为每100元面值债券的价格

专项四：其他专项考点

1、我国证券交易所会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。

2、有下列情形之一的，应当召开临时会员大会(我国证券交易所)：
(1) 理事人数不足规定的最低人数；
(2)三分之一以上会员提议；
(3) 理事会或者监事会认为必要。
3、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
4、 ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位为30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。
5、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为(0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为10份或其整数倍，单笔最大数量代低于100万份。

6、对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手；中证500、上证50合约均为1200手；某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。2年期、5年期国债期货合约上市首日起，客户持仓限额为2000手；交割月份之前的一个交易日起，持仓限额为600手。

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行动和想做永远都是一线之隔。所有人都敢想，但是未必都敢做！可敢做的人最终都如愿以偿。对于证券考试来说，很多人都想过我考过证券会怎样怎样，可真正付出行动的确是屈指可数。证券考试真正的妙处就在于你不断向前的勇气与行动，它带给你的不只有证书这么简单，更重要的是它带给你的是一个用行动来说话的底气。

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