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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券基金经营机构(12.23)

来源: 正保会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/12/23 09:20:44 字体:

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

关于证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定的说法,错误的是( )。

A、允许证券公司或者其子公司经香港机构授权,将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报吿转发给客户 

B、允许证券基金经营机构委托香港机构,为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资建议服务 

C、从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告,但最近5年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外 

D、证券基金经营机构委托香港机构提供港股投资顾问服务,应当履行尽职调查义务,确保其经香港证监会批准取得就证券提供意见和资产管理牌照,并具有资产管理业务经验 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告,但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外.参见教材P311-312。

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证券从业:每日一练《金融基础》(12.23)

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