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证券从业《证券法律法规》每日一练：执业行为管理（2022.06.12）
得一寸进一寸，得一尺进一尺，不断积累，飞跃必来，突破随之。正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本题考查证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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