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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施(2023.02.02)

来源: 正保会计网校 编辑: 2023/02/03 10:22:03 字体:

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

多选题

证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对对直接负责的主管人员和其他责任人员采取( )等行政监管措施。

A、责令改正 

B、暂停业务 

C、出具警示函 

D、监管谈话 

查看答案解析
【答案】
ACD
【解析】
本题考查证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

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证券从业:每日一练《金融基础》(02.02)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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