新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券法律法规》习题：合规管理概述（3.26）
2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉，2018年证券从业第一次考试时间为3月31日至4月1日。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章习题：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
单选题
以下关于合规管理的目标表述错误的是（ ）。
A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作
B、公司组织结构应当体现合作共赢、互帮互助的原则，各部门有明确的授权分工，业务繁忙时可以互相协调，共同完成各项工作
C、公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统
D、基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查合规管理。公司组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。参见教材（下册）P190.
相关推荐：
相关资讯
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
