新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券法律法规》习题：保荐代表人（3.28）
2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉，2018年证券从业第一次考试时间为3月31日至4月1日。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章习题：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
组合型选择题
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证（ ）及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.保荐业务部门负责人
Ⅳ.保荐代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
相关推荐：
相关资讯
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
