新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券法律法规》习题：中间介绍业务（6.11）
2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉，2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场，正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
组合型选择题
证券公司从事中间介绍业务，证券公司有下列（ ）行为的，按照《期货交易管理条例》处罚。
Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务
Ⅱ.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户
Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
Ⅳ.对客户资料进行严格审核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
相关推荐：
相关资讯
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
