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证券从业《证券法律法规》习题：财务顾问（10.30）
根据《2018年12月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年12月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为10月17日至11月9日，于12月1、2日考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
单选题
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（ ），或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
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