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证券从业《证券法律法规》习题:中间介绍业务(11.13)

来源: 正保会计网校 编辑: 2018/11/13 09:55:58 字体:

根据《2018年12月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年12月份证券从业资格考试准考证打印时间为11月28日至12月2日,于12月1、2日考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

2018证券从业资格考试精选习题

单选题

关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是( )。

A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

D、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离 

    

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