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证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他
单选题
证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合或定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列（ ）监管措施。
①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
②对公司髙级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
④责令暂停证券公司集合或定向资产管理业务
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.②③④
查看答案解析
【答案】
A【解析】
本题考查资产管理业务的监管措施及法律责任。①②③④均符合题干要求。参见教材P356。2019年证券从业资格拟举办6次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
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