新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券市场基础法律法规》试题：中间介绍业务业务范围
单项选择题
证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（ ）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A. 未经许可擅自开展介绍业务
B. 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 对客户资料进行严格审核
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》试题，希望对广大考生有所帮助！
注：本文原创于正保会计网校（http://www.chinaacc.com），转载请注明出处！
推荐阅读：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
