2015年中级经济师金融专业知识点预习：证券经纪业务概述

来源: 正保会计网校编辑： 2015/05/22 11:52:39　字体：大小

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2015年中级经济师考试时间：11月7日，经济师考试报名集中在6-8月，2015年经济师备考已经拉开帷幕，网校整理了中级经济师考试金融预习资料，供大家预习参考，祝大家梦想成真！

证券经纪业务概述

1.证券经纪业务的含义

证券经纪业务：指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。提供证券经纪业务投行收取佣金。

2.证券经纪业务的基本要素

证券经纪业务的基本要素：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

（1）委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

（2）证券经纪商

证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金的投资银行。

（3）证券交易场所

①证券交易所（场内交易市场）：是挂牌上市证券进行交易的场所（指在一定场所、一定时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场）。

证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种，我国是会员制。

②其他交易场所（场外交易市场）：指证券交易所以外的证券交易市场，无固定场所也没有正式的组织，是一种通过电讯系统直接在交易所外面进行证券买卖的交易网络。包括：柜台交易市场、第三市场、第四市场。

柜台交易市场是在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场（无形的市场）简称OTC.柜台交易市场按“标购标售（Bid and Ask）”方式交易，典型代表是NASDAQ系统。（主要交易者是券商）

第三市场又称“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。（上市股票的批量交易市场）。第三市场交易成本低、成交迅速、其主要客户是机构投资者。

第四市场：指投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场。第四市场交易成本低、成交快、保密好、具有很大潜力；利用第四市场进行交易的一般都是大企业和大公司。

（4）证券交易的标的物

所有上市交易的股票和债券都是证券交易的标的物。我国目前有：A股、B股、基金、债券（包括可转债）等。

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