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证券公司监管
我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、从业人员监管、退出等机制。这部分主要的依据为2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》。该《条例》分别就证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产保护、监督管理措施以及法律责任做了详细规定。
1.审批制的市场准入制度
我国证券公司的设立实行审批制。
2.证券公司经营风险防范机制
第一,证券公司应当建立有关隔离制度。
第二,证监会对证券公司财务及审计的监管制度。
第三,内控制度的建设。
第四,证券公司应当依照《公司法》《证券法》《条例》的规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权。
【例·单选题】在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
A.登记制
B.备案制
C.注册制
D.审批制
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。
3.对证券从业人员的监管机制
一是建立了对证券从业人员资格管理、年检制度。二是对证券公司高管人员进行任职资格审查,建立高管人员保荐推荐制度。三是强化证券公司高管人员的持续培训。
4.证券公司市场退出制度
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