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2020中级会计职称经济法知识点：限制证券交易的行为
想做一件事，就请马上开始！网校为大家整理了2020年中级会计职称经济法知识点，学习从今天的中级会计职称经济法知识点开始！
知识点：限制证券交易的行为
| 发起人 | （1）自公司成立之日起1年内不得转让 （2）自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 | |
| 董、监、高 | （1）自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 （2）在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25% （3）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 | |
| 上市公司董、监、高及5%股东 | 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归该公司所有（禁止短线投机交易操纵股价）。 【提示】证券公司“包销”购入剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 | |
| 证券从业人员 | 任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 | |
| 出审计、资产评估报告或法律意见书的机构人员 | 为股票发行 | 在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票。 |
| 为上市公司 | 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。 | |
| 上市公司非公开发行 | （1）自发行结束之日起，12个月内不得转让； （2）控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。 | |
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