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2021中级会计职称经济法预习知识点：证券交易-限制性规定
备考2021年中级会计职称考试的你，今天学习了吗？网校为大家准备了2021年中级会计职称经济法预习知识点，今天的学习就从多掌握一个中级会计职称经济法预习知识点开始吧！
知识点：证券交易-限制性规定【2020调整】
| 发起人 | ①自公司成立之日起1年内不得转让； ②自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 |
| 董监高 | ①自公司股票上市交易之日起1年内不得转让； ②在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%； ③离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份 |
| 董监高+持股5%以上股东 | 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归该公司所有，董事会应当收回该股东所得收益 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份除外 |
| 证券从业人员 | 在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券 | |
| 出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员 | 为证券发行 | 承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券 |
| 为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具 | 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券 实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起算 | |
| 持股达到5% | ■报告和公告】投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向证监会、证券交易所作出报告，通知该上市公司，并予公告 ■锁定期】在通知公告期限内，不得再行买卖该上市公司的股票 |
| 达到5%后，每增减5% | 应当依照前述规定进行报告和公告，并遵守锁定期要求 |
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