2014年注册资产评估师考试《经济法》每日一练:证券公司
2014年注册资产评估师考试已经进入备考阶段,正保会计网校编辑将每日整理注册资产评估师考试练习题,希望通过考前的日积月累,帮助大家巩固知识点!以下是《经济法》科目每日一练。
多项选择题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
A、证券公司可以为其股东提供融资
B、证券公司不得为股东的关联人提供担保
C、仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D、客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
E、证券公司可以将客户的交易结算资金归入其自有财产
【正确答案】BC
【答案解析】本题考核证券公司注册资本和经营管理的规定。证券公司不得为其股东提供担保。客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。证券公司不得将客户的交易资金和证券归入其自有财产,因此选项D的说法错误。
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