2002年度证券从业资格考试——证券发行与承销（一）

    一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

    1.关联交易的价格原则上应不偏离（ ）的价格或收费的标准。

    Ａ.市场独立第三方 Ｂ.原先收取

    Ｃ.由中国证监会核准 Ｄ.由母公司核准

    2.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（ ）发起人同意。

    Ａ.1/2的 Ｂ.2/3的

    Ｃ.3/4的 Ｄ.全体

    3.可转换公司债券是指（ ）。

    Ａ.可转换为一般公司债务的股份

    Ｂ.可转换为一般公司债务的债券

    Ｃ.可转换为公司股份的债券

    Ｄ.可转换为公司债券的股票

    4.上市公司因召集股东大会的方式不符合有关法规而被中国证监会责令限期纠正而又拒不纠正的，自该事实发生之日起（ ）内，中国证监会不受理其从证券市场筹资的申请。

    Ａ.3个月 Ｂ.6个月

    Ｃ.12个月 Ｄ.24个月

    5.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数（ ）以上的股东可以提出临时提案。

　　A.5% B.10%
　　C.15% D.30%

    6.股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（ ）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。

    Ａ.等于 Ｂ.小于

    Ｃ.大于 Ｄ.不低于

    7.企业股份制改组的目的之一是（ ）。

    Ａ.逃脱债务负担 Ｂ.确立法人财产权

    Ｃ.确立个人财产权 Ｄ.确立国家财产权

    8.根据公司法，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币（ ）万元。

　　A.1000 B.5000
　　C.10000 D.20000

    9.一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（ ）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    Ａ.具有主承销商资格的证券专营机构 Ｂ.中国证监会

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.地方政府

    10.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（ ）。

    Ａ.记名投票制度 Ｂ.无记名投票制度

    Ｃ.累积投票制度 Ｄ.无累积投票制度

    11.（ ）不能成为2002年度证券交易所债券市场记账式国债承销团成员。

    Ａ.保险公司 Ｂ.商业银行

    Ｃ.信托投资公司 Ｄ.证券专营机构

    12.上市公司董事报酬的数额和方式由（ ）提出方案，报请（ ）决定。

    Ａ.独立董事，董事会 Ｂ.独立董事，股东大会

    Ｃ.董事会，股东大会 Ｄ.监事会，股东大会

    13.资产评估报告（ ）。

    Ａ.仅有正文部分 Ｂ.包括正文和附件两部分

    Ｃ.包括正文、附件和法律意见 Ｄ.包括正文和确认文件

    14.根据我国现行规定，（ ）通常不作为无形资产作价入股。

    Ａ.商誉 Ｂ.非专利技术

    Ｃ.土地使用权 Ｄ.商标权

    15.我国内地证券经营机构申请Ｂ股业务资格时应当报送最近（ ）经营证券业务的情况说明。

    Ａ.一年 Ｂ.两年

    Ｃ.二年 Ｄ.五年

    16.股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。

    Ａ.会计师事务所 Ｂ.证券监督机构

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.主承销商

    17.证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（ ）。

　　A.20% B.30%
　　C.40% D.50%

    18.（ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

    Ａ.证券交易所 Ｂ.中国证监会派出机构

    Ｃ.中国证券登记结算有限责任公司 Ｄ.财政部

    19.如首次公开发行股票的辅导人员发生变更，辅导机构应于变更之后（ ）个工作日内向中国证监会派出机构书面备案。

　　A.1 B.2
　　C.4 D.5

    20.首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于（ ）小时。

　　A.12 B.20
　　C.24 D.36

    21.辅导机构应在辅导协议签署后（ ）个工作日内，向中国证监会派出机构进行辅导备案登记。

　　A.3 B.5
　　C.7 D.14

    22.（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

    Ａ.法律意见书 Ｂ.律师工作报告

    Ｃ.核查意见 Ｄ.推荐函

    23.不属于高新技术的股份有限公司的发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过注册资本的（ ）。

　　A.20% B.35%
　　C.3O% D.50%

    24.（ ）属于资产评估报告正文的内容。

    Ａ.评估资产的汇总表

    Ｂ.评估方法和计价标准

    Ｃ.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

    Ｄ.评估资产的明细表

    25.在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报：公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（ ）认可。

    Ａ.董事会 Ｂ.股东大会

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.中国证监会派山机构

    26.上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

    Ａ.董事会 Ｂ.董事长

    Ｃ.股东大会 Ｄ.总经理

    27.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在（ ）内报告证券交易所。

    Ａ.2日 Ｂ.2个工作日

    Ｃ.5日 Ｄ.5个工作日

    28.上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（ ）的核对表。

    Ａ.会计报表 Ｂ.审计报告

    Ｃ.盈利预测审核报告 Ｄ.最近三年加权平均净资产收益率

    29.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（ ）的原则作出。

    Ａ.诚信 Ｂ.客观

    Ｃ.乐观 Ｄ.审慎

    30.可转换公司债券的转换期是指（ ）。

    Ａ.转债发行期间 Ｂ.转债转换为股份的结束日

    Ｃ.转债转换为股份的起始日 Ｄ.转债转换为股份的起始日至结束日的期间

    31.（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。

    Ａ.承销团 Ｂ.发行人

    Ｃ.发行人律师 Ｄ.主承销商

    32.可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。

    Ａ.发行申请人 Ｂ.发行申请人和主承销商

    Ｃ.发行申请人或主承销商 Ｄ.主承销商

    33.发行人发行可转换公司债券，应当报（ ）核准。

    Ａ.国家发展计划委员会 Ｂ.国务院有关企业主管部门

    Ｃ.省级人民政府 Ｄ.中国证监会

    34.以代销方式发行可转换公司债券时，超过截止日尚未募足（ ）的．发行人应在截止日后（ ）内将认购款项返还给认购人。

    Ａ.8000万元 两个工作日 Ｂ.8000万元 三个工作日

    Ｃ.1亿元 两个工作日 Ｄ.1亿元 三个工作日

    35.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承梢商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

    Ａ.发行公告 Ｂ.招股说明书

    Ｃ.招股说明书摘要 Ｄ.招股意向书

    36.可转换公司债券的最短期限为（ ），最长期限为（ ）。

    Ａ.1年 3年 Ｂ.1年 5年

    Ｃ.2年 5年 Ｄ.3年 5年

    37.（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

    Ａ.承销团 Ｂ.发行人的董事会秘书

    Ｃ.发行人的授权代表 Ｄ.主承销商的授权代衰

    38.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为128ＯＯ万股，用完全摊薄法计算的每股收益为（ ）。

    Ａ.0.30元 Ｂ.0.40元

    Ｃ.0.46元 Ｄ.0.50元

    39.股票发行采取溢价发行的，发行价格应报（ ）核准。

    Ａ.国务院证券委员会 Ｂ.证券交易所

    Ｃ.中国证监会 Ｄ.中国证监会派出机构

    40.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（ ）指定的账户。

    Ａ.登记结算公司 Ｂ.证券服务部

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.证券营业都

    41.发行人应在招股说明书披露后（ ）内向中国证监会报送正式印刷的文本。

    Ａ.3日 Ｂ.5日

    Ｃ.10日 Ｄ.15日

    42.包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。

　　A.0.5%-1.5% B.0.5%-2.5%
　　C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%

    43.发行人资产评估前的帐面值和评估值相比，增减变化一旦超过（ ），首次公募股票时的招股说明书应说明原因。

　　A.10% B.20%
　　C.30% D.50%

    44.首次公募股票上市前，发行人不必公告（ ）。

    Ａ.持有股份最多的前10名流通股股东

    Ｂ.董事姓名

    Ｃ.股票的上市日期

    Ｄ.监事持有本公司股票的情况

    45.目前，（ ）推出了Ａ股大宗交易制度。

    Ａ.证券登记公司 Ｂ.上海证券交易所

    Ｃ.深圳证券交易所 Ｄ.证券交易所债券市场

    46.协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在（ ）日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

　　A.2 B.3
　　C.15 D.30

    47.（ ）的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号—股票上市公告书》编制上市公告书。

    Ａ.发行新股 Ｂ.配殷

    Ｃ.首次公募股票 Ｄ.增发

    48.上市公司发行新股时，对于某一关联方的关联交易，报告期内累计交易总额一旦超过（ ），招股说明书应进行披露。

    Ａ.1000万元 Ｂ.2000万元

    Ｃ.3000万元 Ｄ.5000万元

    49.由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

    Ａ.募集说明书 Ｂ.募集说明书的某些信息

    Ｃ.募集说明书摘要 Ｄ.上市公告书

    50.资本税是指出售债券时对（ ）所征收的资本收益税。

    Ａ.持有到期的偿还价格 Ｂ.卖出价格与买人价格之间的差额收益

    Ｃ.买人债券所支付的款项 Ｄ.债券出售所得款项

    51.一般来说，利率已确定的国债发行，采用（ ）招标。

    Ａ.价格 Ｂ.缴款期

    Ｃ.持有期 Ｄ.收益率

    52.发行企业债券时，若为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（ ）。

　　A.10% B.15%
　　C.30% D.20%

    53.证券公司推荐封闭式基金上市，基金存续期应不少于（ ）。

    Ａ.3年 Ｂ.5年

    Ｃ.6年 Ｄ.7年

    54.（ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

    Ａ.发行申请人 Ｂ.发行申请人律师

    Ｃ.上市公司 Ｄ.主承销商

    55.内地公司在香港创业板上市后，管理层股东在（ ）内不得出售名下股份。

    Ａ.1年 Ｂ.18个月

    Ｃ.2年 Ｄ.3年

    56.托宾Ｑ模型通常采用（ ）作为Ｑ的估值。

    Ａ.市盈率 Ｂ.市净率

    Ｃ.净资产收益率 Ｄ.每股净资产

    57.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（ ）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

　　A.3 B.6
　　C.9 D.12

    58.上市公司实施重大购买、出售、置换资产后，如果上市公司重大购买、出售、置换资产行为的界定中的相关指标介于（ ）之间．则申请发行新股或可转换公司债券时，距本次交易完成的时间间隔可以少于一个完整的会计年度。

    Ａ.10%至20% Ｂ.20%至30%

    Ｃ.30%至50% Ｄ.50%至70%

    59.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开（ ）前以公告方式通知各股东。

    Ａ.10日 Ｂ.20日

    Ｃ.30日 Ｄ.45日

    60.在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（ ）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。

    Ａ.75%％ Ｂ.90%

　　C.15% D.30%

[1] [2] [3]