2011证券从业资格考试《证券交易》第四章选择题三

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

　　第四章 证券经纪业务

　　选择题

　　41.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　A.真实性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

　　42.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

　　A.客户开户时审核证件、资料不严

　　B.侵占客户合法权益

　　C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

　　D.提供虚假信息

　　43.境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（ ）。

　　A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

　　B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

　　C.省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

　　D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

　　44.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。

　　A.工商管理部门颁发的营业执照

　　B.组织机构代码证及复印件

　　C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）

　　D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

　　45.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（ ）到该证券公司开立B股资金账户。

　　A.本人有效身份证明

　　B.证券公司B股保证金账户户名

　　C.本人进账凭证

　　D.原外汇存款银行证明

　　46.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。

　　A.加盖公章的法定代表人证明书

　　B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

　　C.董事会或董事、主要股东授权委托书

　　D.授权人的有效身份证明文件复印件

　　47.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.举报制度

　　C.信息披露

　　D.检查制度

　　48.合规风险的防范措施有（ ）。

　　A.建立经纪业务检查稽核制度

　　B.建立健全各项规章制度

　　C.对客户交易结算资金实行第三方存管

　　D.强化岗位制约和监督

　　49.下列情形属于合规风险的是（ ）。

　　A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

　　B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

　　50.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（ ）。

　　A.法律风险

　　B.合规风险

　　C.管理风险

　　D.技术风险

　　51.咨询服务的主要内容有（ ）。

　　A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

　　B.了解自己的客户

　　C.让投资者充分理解“买者自负”的原则

　　D.简单介绍技术分析软件使用方法

　　52.证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。

　　A.坚持信誉为本、客户至上

　　B.坚持客户优先、委托优先

　　C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

　　D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

　　53.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。

　　A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

　　B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

　　C.有权按规定收取服务费用

　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

　　54.投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

　　A.风险意识

　　B.参与意识

　　C.投机意识

　　D.风险识别能力

　　55.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（ ）。

　　A.申购新股资金冻结期间

　　B.开放式基金尚有基金余额

　　C.客户资料尚未补全

　　D.银证关联尚未撤销

　　56.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（ ）。

　　A.授权人

　　B.代理人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　57.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。

　　A.亲属关系型

　　B.直接关系型

　　C.间接关系型

　　D.陌生关系型

　　58.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。

　　A.证券公司营业部

　　B.网络证券营销

　　C.证券公司内部营销人员

　　D.经纪人和独立财务顾问

　　59.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。

　　A.地区集中策略

　　B.品种集中策略

　　C.客户集中策略

　　D.时间集中策略

　　60.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（ ）。

　　A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

　　B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

　　C.采取恰当的技术分析方法

　　D.采取恰当的市场调查方法

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