2011证券从业资格考试《证券交易》第四章选择题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

　　第四章 证券经纪业务

　　选择题

　　21.证券交易具有的（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　A.交易过程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易规则的严密性

　　D.操作程序的复杂性

　　22.证券经纪业务可分为（ ）。

　　A.柜台代理买卖

　　B.证券交易所代理买卖

　　C.证券公司代理买卖

　　D.投资者自行买卖

　　23.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（ ）。

　　A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

　　B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

　　C.建立健全证券营业部管理制度

　　D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

　　24.管理风险的防范措施包括（ ）。

　　A.严格执行经纪业务操作规程

　　B.加强员工培训，提高员工素质

　　C.建立客户投诉处理及责任追究机制

　　D.建立经纪业务检查稽核制度

　　25.当证券账户注册资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　A.自然人姓名或机构名称

　　B.有效身份证明文件号码

　　C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

　　D.资金计账币种

　　26.证券经纪业务风险主要包括（ ）。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.政策风险

　　D.技术风险

　　27.证券账户管理包括（ ）。

　　A.证券账户的开立、挂失补办

　　B.证券账户注册资料查询与变更

　　C.证券账户合并与注销

　　D.非交易过户

　　28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（ ）。

　　A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理

　　B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理

　　C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制

　　D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查

　　29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。

　　A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

　　B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

　　C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

　　D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

　　30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有（ ）。

　　A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理

　　B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开

　　C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

　　D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务

　　31.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（ ）等查询不在此限。

　　A.存管银行

　　B.监管

　　C.司法机关

　　D.证券交易所

　　32.委托人的权利之一是可以自由（ ）自己名下的证券。

　　A.买卖

　　B.冻结

　　C.质押

　　D.赠与

　　33.以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（ ）。

　　A.以证券公司名义开立

　　B.其资金全部为客户所有

　　C.二级明细记录账户为“管理账户”

　　D.用以客户证券交易交收资金的划付

　　34.客户开立资金账户时，应同时自行设置（ ）。

　　A.交易权限

　　B.交易密码

　　C.资金密码

　　D.资金上限

　　35.以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（ ）。

　　A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

　　B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

　　C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

　　D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

　　36.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ ）。

　　A.客户

　　B.客户指定的存管银行

　　C.证券公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　37.证券经纪商的中介性表现在（ ）。

　　A.不以自己的资金进行证券买卖

　　B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

　　C.充当证券买方和卖方的代理人

　　D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

　　38.证券经纪商承担一定的义务主要体现了（ ）的原则。

　　A.自身权益最大化

　　B.为委托人服务

　　C.权利和义务对等

　　D.公平买卖

　　39.坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（ ）。

　　A.身份

　　B.财产与收入状况

　　C.证券投资经验

　　D.风险偏好

　　40.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（ ）。

　　A.自然人姓名及有效身份证明文件号码

　　B.通讯地址、联系电话

　　C.开户机构、申请日期

　　D.法人名称及有效身份证明文件号码

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