2011证券从业资格考试《证券交易》第四章选择题四

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

　　第四章 证券经纪业务

　　选择题

　　61.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ ）。

　　A.可度量性

　　B.有价值

　　C.可接近性

　　D.差异性

　　62.市场细分的直接依据包括（ ）。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投资者行为因素

　　D.心理因素

　　63.证券公司的客户招揽包括（ ）等环节。

　　A.确定目标市场

　　B.选择营销渠道

　　C.建立客户关系

　　D.客户促成

　　64.（ ）是招揽客户的前提和基础。

　　A.目标市场选择

　　B.营销渠道选择

　　C.客户促成

　　D.客户关系建立

　　65.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。

　　A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实

　　B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致

　　C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

　　D.客户所提交的材料是否完整齐全

　　66.营业部为客户开立资金账户不得受理（ ）开立账户。

　　A.法人以个人名义

　　B.个人以个人名义

　　C.个人以法人名义

　　D.法人以法人名义

　　67.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（ ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

　　A.有效身份证明文件号码

　　B.联系地址

　　C.联系电话

　　D.其他合伙人或投资者

　　68.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（ ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

　　A.账户设立是否完整

　　B.营业执照是否有效

　　C.是否通过年检

　　D.内部控制制度是否有效

　　69.（ ）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

　　A.企业名称

　　B.企业类型

　　C.营业期限

　　D.执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

　　70.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

　　B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

　　71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

　　A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

　　B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

　　C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

　　D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　72.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

　　B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

　　73.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

　　B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

　　C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

　　D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　74.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。

　　A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

　　B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

　　C.证券公司不赚取买卖差价

　　D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

　　75.证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（ ）为核心的客户管理和服务体系。

　　A.了解自己

　　B.了解自己的客户

　　C.适当性服务

　　D.及时性服务

　　76.以下关于证券经纪商的说法，正确的有（ ）。

　　A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

　　C.不承担交易中的价格风险

　　D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

　　77.证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（ ）。

　　A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托

　　B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保

　　C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营

　　D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故

　　78.客户投诉的常见原因有（ ），以及客户的问题或需求得不到解决等。

　　A.客户认为自己被公司或营销人员忽视

　　B.营销人员不愿意承担错误及责任

　　C.营销人员的服务承诺未兑现

　　D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

　　79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（ ）。

　　A.售前服务

　　B.售中服务

　　C.售后服务

　　D.特别服务

　　80.理财顾问服务具有（ ）的特点。

　　A.顾问性

　　B.专业性

　　C.综合性

　　D.长期性

　　81.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（ ）几个层次。

　　A.有形服务

　　B.核心服务

　　C.特别服务

　　D.附加服务

　　82.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（ ）。

　　A.认知阶段

　　B.情感阶段

　　C.犹豫阶段

　　D.最终行为阶段

　　83.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ ）。

　　A.缘故法

　　B.介绍法

　　C.被动接受法

　　D.陌生拜访法

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