2011证券从业考试《投资基金》模拟试题（11）

　　三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。

　　101.采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ）

　　102.开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。（ ）

　　103.证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（ ）

　　104.基金托管人有权对基金资产进行投资运作。（ ）

　　105.证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）

　　106.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（ ）

　　107.开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（ ）

　　108.更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（ ）

　　109.公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。（ ）

　　110.对于估值日无交易的证券，可不对其估值。（ ）

　　111.如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于成长型基金。（ ）

　　112.如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（ ）

　　113.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。（ ）

　　114.主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。（ ）

　　115.收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（ ）

　　116.当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。（ ）

　　117.混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（ ）

　　118.基金进行信息披露时，应该对其未来一个会计年度的业绩进行合理预测。（ ）

　　119.在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。（ ）

　　120.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3.（ ）

　　121.我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。（ ）

　　122.证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。（ ）

　　123.封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。（ ）

　　124.基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。（ ）

　　125.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（ ）

　　126.自收到核准文件6个月内进行开放式基金的募集；募集期自发售基金份额之日起不超过3个月。（ ）

　　127.开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。（ ）

　　128.基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。（ ）

　　129.我国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。（ ）

　　130.基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（ ）

　　131.依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（ ）

　　132.《证券投资基金法》规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（ ）

　　133.《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。（ ）

　　134.基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。（ ）

　　135.基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。（ ）

　　136.目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（ ）

　　137.目前，我国开放式基金由注册登记机构确定基金申购、赎回费率。（ ）

　　138.开放式基金的申购费只能在申购时收取。（ ）

　　139.开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。（ ）

　　140.基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。（ ）

　　141.买入并持有策略要求的市场有较强的流动性。（ ）

　　142.离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（ ）

　　143.基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。（ ）

　　144.证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。（ ）

　　145.科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验，而通常不需要具有自身的理论基础的支持。（ ）

　　146.买入并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。（ ）

　　147.基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（ ）

　　148.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。（ ）

　　149.投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（ ）

　　150.在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。（ ）

　　151.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。（ ）

　　152.在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。（ ）

　　153.依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（ ）

　　154.道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。（ ）

　　155.如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（ ）

　　156.当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。（ ）

　　157.债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。（ ）

　　158.投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（ ）

　　159.一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（ ）

　　160.债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。（ ）

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